El Colegio de la Autoridad de Mercados Financieros (AMF) solicitó este viernes una sanción de 500.000 euros contra la Asociación Nacional de Asesores Financieros (Anacofi) por varios incumplimientos, entre ellos deficiencias en los controles y procedimientos de afiliación.
Anacofi es una de las cuatro asociaciones francesas de asesores financieros de inversión (CIF) homologadas por la AMF y en las que se han delegado las misiones de formación, control y sanción de los profesionales del sector.
Cuatro agravios, calificados de «graves», fueron confirmados por el representante de la Junta Directiva de la AMF: deficiencias en la evaluación de las solicitudes de afiliación a la asociación, deficiencias en los procedimientos de seguimiento y sanción de los miembros activos, deficiencias en la identificación de conflictos de interés y falta de de cooperación durante la investigación de la AMF.
Estos reproches se consideraron imputables a Patrick Galtier, presidente de Anacofi en 2021, en el momento de los hechos denunciados por la AMF, y se propuso en su contra una multa de 40.000 euros. El Sr. Galtier y la asociación también podrían recibir una reprimenda.
“Un gremio de profesionales no es un buzón, ni una cámara de registro”, molestó el representante de la AMF, durante una audiencia de la comisión de sanciones, recordando el “papel primordial” de gremios como Anacofi, “al frente del modelo de fiscalización de CIF ” establecido por la AMF.
Anacofi por su parte refuta las dos primeras denuncias y asegura que su “procedimiento de afiliación no es defectuoso”. Los abogados de Anacofi también han señalado que la AMF no tiene base legal para sancionar las supuestas deficiencias en los procedimientos de control.
En cuanto a los dos últimos agravios, Anacofi no parecía tener ningún documento de inventario de conflicto de intereses listo durante la investigación de la AMF, según su relator, y tardó varias semanas en enviarse a los investigadores de otras partes. El Comité de Sanciones tomará su decisión dentro de unas semanas.
